36、 外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，( )开始起草招股说明书草案。

　　A.国际协调人

　　B.会计师

　　C.证券经纪人

　　D.主承销商

　　标准答案： d

　　解　　析：对“招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的基础上，在律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确定。

　　37、 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向( )设立的复核机构申请复核。

　　A.证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券服务机构

　　标准答案： c

　　解　　析：对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向证券交易所设立的复核机构申请复核。

　　38、 定价增发操作中应注意，新股东增发代码为( )。

　　A.“731×××”

　　B.“700×××”

　　c.“730×××”

　　D.“710×××”

　　标准答案： c

　　39、 公开募集证券说明书自( )内有效。

　　A.最后签署之日起3个月

　　B.最后签署之日起6个月

　　C.最后签署之日起12个月

　　D.最后签署之日起2年

　　标准答案： b

　　40、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币( )万元。

　　A. 200

　　B.300

　　C.500

　　D.600

　　标准答案： c

　　解　　析：《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第七条规定，证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件中包括：实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

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