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2012年9月证券市场基础知识习题与解析1

www.zige365.com 2012-9-17 16:37:23 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
2012年9月证券市场基础知识考前模拟试卷答案及解析
  一、单项选择题
  1.【解析】答案为B。国外一般将股票划分为普通股和优先股。在我国,由于投资主体的性质不同,可以把股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等。
  2.【解析】答案为A。证券化率=证券市值/GDP。证券化率是反映证券市场容量的重要指标。
  3.【解析】答案为B。信用债券也称无担保债券,是仅凭发行人的信用而发行,不提供任何抵押品或担保人而发行的债券。由于无抵押担保,所以债券的发行主体须具有较好的声誉,并且必须遵守一系列的规定和限制,以提高债券的可靠性。国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券,大多为信用债券。
  4.【解析】答案为D。我国公司债券与企业债券的区别主要有发行主体的范围不同、发行方式以及发行的审核方式不同、担保要求不同和发行定价方式不同。
  5.【解析】答案为C。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息,债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。
  6.【解析】答案为C。附权证债券有权益权证、债务权证、货币权证、黄金权证等一系列类型。附权益权证债券允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票。
  7.【解析】答案为B。1999年,美国国会通过的《金融服务现代化法案》取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍,标志着金融业分业制度的终结,所以体现了金融机构混业化。
  8.【解析】答案为C。普通股票和优先股票的股东享有的权利不同(如是否有投票权、是否有股息优先分派权等),所以按股东享有权利的不同,股票可以分为普通股票和优先股票。
  9.【解析】答案为D。累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。股份公司发行累积优先股票的目的,主要是为了保障优先股票股东的收益不因公司盈利状况的波动而减少。由于规定未发放的股息可以累积起来,待以后年度一起支付,这就有利于保护优先股票投资者的利益。根据题意可知D选项正确。
  10.【解析】答案为C。股票的理论价格是根据现值理论而采取的,就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值,所以股票理论价格等于预期股息除以必要收益率。
  11.【解析】答案为C。有价证券一般标有票面金额,可以证明持有人或者指定的特定主体的权利。这种权利既可以是所有权,也有可能是债权,所以只能选C。
  12.【解析】答案为D。商品证券,如提货单、运货单等,是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
  13.【解析】答案为A。根据《中华人民共和国商业银行法》规定,银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券,除国家另有规定外,在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务,不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资。
  14.【解析】答案为A。证券市场的品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系,如股票市场、债券市场、基金市场和金融衍生品市场等。
  15.【解析】答案为B。2007年,洲际交易所(ICE)、纽约期货交易所(NYBOT)合并后成立洲际交易所(ICE)。2000年,阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所合并后成立泛欧交易所(Euronext)。2002年,伦敦国际金融期权期货交易所、葡萄牙交易所、泛欧交易所(Euronext)合并后成立泛欧交易所(Euronext)。2007年,纽约证券交易所(NYSE)、泛欧证交所合并后成立纽交所——泛欧证交所公司。
  16.【解析】答案为D。商业银行次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后,先于商业银行股权资本的债券。
  17.【解析】答案为C。政府债券的收益率稳定,但是不意味着收益率高。一般来说,风险越小的有价证券,其收益率越低,所以C选项不是政府债券的特征。
  18.【解析】答案为C。国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行,所以C选项正确。

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