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2012年证券考试《发行与承销》考前冲刺试题集02

www.zige365.com 2012-9-20 10:07:55 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

11、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户,在申购日向上证所申购在上证所发行的新股,每一申购单位为( )股。

A、1

B、10

C、100

D、1 000

12、发行阶段的后期工作不包括( )

A、询价

B、股款缴纳

C、股份交收及股东登记

D、验资及签证

13、上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统,( )作为新股的唯一卖方,以发行人宣布的发行底价为最低价格,以新股实际发行量为总的卖出数,由投资者在指定的时间内竞价委托申购。

A、基金公司

B、主承销商

C、新股发行人

D、交易所

14、公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足 ( )家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

A、10

B、20

C、50

D、100

15、公开发行证券的,主承销商应当在证券上市后( )日内向中国证监会报备承销总结报告,总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现,并提供相应文件。

A、10

B、15

C、20

D、30

16、深交所规定申购单位为( )股,每一证券账户申购数量不少于( )股。

A、100,100

B、100,500

C、500,500

D、500,1 000

17、市盈率的计算公式为( )

A、市盈率=公司股票价格/每股净资产

B、市盈率=公司股权价值/发行后总股本

C、市盈率=股票市场价格/每股净资产

D、市盈率=股票市场价格/每股收益

18、主承销商于( )7:00前将确定的配售结果数据,包括:发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

19、初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对( )进行同比例配售。

A、全部有效申购

B、网下配售数量

C、 网下有效申购总量

D、申购总量

20、主承销商审查可比较的发行公司的( )和它们的( ),然后根据发行公司的特质进行价格调整,为新股发行进行估价。

A、初级市场表现、二次定价

B、初次定价、二级市场表现

C、一级市场表现、初次定价

D、以上均不正确

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