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2012年证券从业考试《证券交易》特别交易事项及其监管自测习题集

www.zige365.com 2012-9-27 10:02:45 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
 

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(  )。
  A.10%
  B.15%
  C.20%
  D.25%
  2.在深圳证券交易所,多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币且其中单只A股的交易数量不低于(  )股的可采用大宗交易方式。
  A.5万
  B.10万
  C.20万
  D.100万
  3.固定收益平台交易采用(  )形式。
  A.市价交易和限价交易
  B.报价交易和询价交易
  C.报价交易和限价交易
  D.限价交易和询价交易
  4.发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括(  )。
  A.中国证券业协会
  B.中国人民银行
  C.国家外汇管理局
  D.中国证监会
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.合格投资者在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,包括(  )。
  A.在证券交易所挂牌交易的股票
  B.在证券交易所挂牌交易的债券
  C.证券投资基金
  D.在证券交易所挂牌交易的权证
  2.下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有(  )。
  A.首次公开发行上市的股票
  B.上海证券交易所封闭式基金
  C.增发上市的股票
  D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
  3.证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括(  )。
  A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
  B.应建立交易数据安全备份制度
  C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
  D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
  4.深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有(  )。
  A.连续20个交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值
  B.连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
  C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后,在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
  D.最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上
  5.关于证券交易所上市证券的挂牌、摘牌、停牌与复牌的描述正确的有(  )。
  A.证券停牌时,证券交易所发布的行情中包括该证券的信息;证券摘牌后,行情信息中无该证券的信息
  B.证券开市期间停牌的,停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
  C.证券停牌期间,不得继续申报
  D.证券复牌时,对已接受的申报实行集合竞价
  6.固定收益平台的交易时间为(  )。
  A.9:30-11:30
  B.9:15-11:30
  C.13:O0-15:00
  D.13:O0-14:00
  7.对于有价格涨跌幅限制的证券,出现下列情形的(  ),证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及买入、卖出金额。
  A.连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
  B.日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%的前3只股票

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