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2012年证券从业考试《证券交易》经纪业务相关实务自测习题集

www.zige365.com 2012-9-27 10:09:04 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
 

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看,主要恢复了(  )制度。
  A.新股发行定价
  B.新股发行现金申购
  C.客户交易结算资金第三方存管
  D.股票发行询价
  2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是(  )。
  A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
  B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
  C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
  D.投资者申购基金份额的,应当拥有对应的足额组合证券及替代现金,赎回基金份额的,应当拥有对应的足额的基金份额
  3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(  )进行的。
  A.商业银行清算系统
  B.登记结算公司的交易清算系统
  C.证券公司营业部
  D.证券交易所清算系统
  4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购,下列说法错误的是(  )。
  A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回,应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户
  B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式,以认购金额填报数量申请,买卖方向只能为“买”
  C.在最低认购金额的基础上,单笔申报最高不得超过99999900元
  D.在同一认购日可进行多次认购申报,申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外
  5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日(  )。
  A.9:15-11:3013:20-15:00
  B.9:15-11:3013:O0-15:00
  C.9:30-11:3013:O0-15:00
  D.9:30-11:3013:20-15:00
  6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金,假设管理人规定的申购费率为1.50%,申购当日基金份额净值为1.0250元,则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为(  )。
  A.738.92元48059.59份0.60元
  B.738.92元48059份0.60元
  C.738.92元49260份0.60元
  D.738.92元49260.48份0.60元
  7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是(  )。
  A.申请材料送交日(T-5日前)
  B.公告刊登日(T日)
  C.除息日(T+6日)
  D.发放日(T+8日)
  8.深证证券交易所规定,配股认购期为(  )个工作日,上市公司在配股缴款期内应至少刊登(  )次《配股提示性公告》。
  A.33
  B.35
  C.53
  D.55
  9.网上竞价发行方式的最大缺陷是(  )。
  A.股价波动性大
  B.发行价与交易价差距大
  C.股价容易被操纵
  D.程序复杂
  10.(  )的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。
  A.送股
  B.分红派息
  C.增发新股
  D.配股缴款

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.当出现(  )情况时,投资者应办理跨系统转托管手续。

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