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2012年证券从业考试《证券交易》登记与交易结算自测习题集

www.zige365.com 2012-9-27 10:19:51 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
 

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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.目前,我国对(  )实行T+3滚动交收方式。
  A.A股
  B.基金
  C.回购交易
  D.B股
  2.沪、深证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(  )的交易清算系统进行的。
  A.证券公司
  B.托管银行
  C.登记计算有限公司
  D.上市公司
  3.以下不属于股份登记的是(  )。
  A.发放现金股利登记
  B.首次公开发行登记
  C.增发新股登记
  D.配股登记
  4.证券登记实行证券登记申请人(  ),证券登记申请人应当保证其所提供的登记申请材料真实、准确、完整。
  A.申报制
  B.注册制
  C.申请制
  D.审核制
  5.在采用网上定价公开发行方式的情况下,投资者申购后,(  )根据股票发行公告的有关规定确认认购股数,然后由登记结算公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
  A.证券公司
  B.证券交易所
  C.主承销商
  D.证券发行人
  6.证券发行人应在发行结束后(  )交易日内向登记结算公司申请办理股份发行登记。
  A.1个
  B.2个
  C.3个
  D.5个
  7.送股股份登记是根据(  )决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例,按照股东数据库中股东的持股数,主动为其增加股数,从而自动完成送股的股份登记手续。
  A.中国证监会
  B.证券公司
  C.主承销
  D.上市公司股东大会
  8.从现实情况来看,各市场采用的滚动交收周期时间长短不一,美国证券市场采取(  )。
  A.T+1
  B.T+2
  C.T+3
  D.T+4
  9.投资者买卖证券的第一步是要向(  )申请开立证券账户,用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
  A.证券登记结算公司
  B.证券交易所
  C.证券公司
  D.托管银行
  10.为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于因各种因素造成的证券登记结算机构的损失,下列(  )因素不包括在内。
  A.技术故障
  B.操作失误
  C.不可抗力
  D.管理不善
二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)
  1.下列关于银货对付原则说法正确的有(  )。
  A.目前,银货对付已经成为各国(地区)证券市场普遍遵循的原则
  B.银货对付通俗地说,就是“一手交钱、一手交货”
  C.根据银货对付原则,一旦结算参与人未能履行对结算机构的资金交收义务,登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券
  D.银货对付通过实现资金和证券的同时划转,目的是简化操作手续
  2.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担(  )的法律责任。
  A.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
  B.没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
  C.情节严重的,撤销相关业务许可
  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款

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