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2013年第四次证券从业《证券发行与承销》押题试卷(3)

www.zige365.com 2013-11-13 14:44:06 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
 21.承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的0.5%~l.5%。

  A.0.5%~l.5%

  B.l.5%~3%

  C.1%~2%

  D.1.5%~2%

22.询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足()家

  的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

  A.10

  B.20

  C.50

  D.100

  23.上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为()个交易日,根据发行人和主承销商的申请,可以缩短l个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  24.通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票,在(),由中国结算上海分公司将申购资金冻结。

  A.T日

  B.T+1日

  C.T+2日

  D.T+3日

  25.初步询价开始Et前()个交易日内,发行人应当向交易所申请股票代码。

  A.2

  B.5

  C.7

  D.10

  26.招股说明书的有效期为()个月,自中国证监会核准发行申请前招股说明书()起计算。

  A.6,最后一次签署之日

  B.3,第一次签署之日

  C.6,最后一次签署次日

  D.3,第一次签署次日

  27.发行人应披露(),包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。

  A.发行当年的发展计划

  B.未来2年的发展计划

  C.未来3年的发展计划

  D.发行当年和未来2年的发展计划

  28.发行价格区间向中国证监会发行部报备后,发行人及其保荐机构应刊登()。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

29.股利分配政策方面,发行人应披露()。

  A.最近l年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

  B.最近2年实际股利分配情况

  C.最近5年的股利分配政策

  D.最近3年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策

  30.发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况,如向单个客户的销售比例超过总额的()或严重依赖少数客户的,应披露其名称及销售比例。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

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