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2013年第四次证券从业考试证券发行与承销押题密卷(7)

www.zige365.com 2013-11-13 15:30:01 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
 二、多项选择题(本类题共40小题,每小题l分,共40分。每小题备选答案中,有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

  1.中国证监会的非现场检查包括()。

  A.证券公司的年度报告

  B.董事会报告

  C.制度与人员的检查

  D.财务报表附注

  2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。

  A.在中国境内依法成立的金融机构

  B.依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好

  C.财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力

  D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

  3.证券公司应向()报送年度报告。

  A.中国证监会

  B.公司住所地的中国证监会派出机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算公司

  4.保荐机构内部控制制度未有效执行,中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

  A.暂停其保荐机构资格3个月

  B.情节严重的,暂停其保荐机构资格6个月

  C.情节严重的,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

  D.情节特别严重的,撤销其保荐机构资格

  5.有()情况之一的,公司应当修改章程。

  A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

  B.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一-致

  C.董事会决定修改章程

  D.股东大会决定修改章程

 6.有下列()情形之一的,应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

  B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

  C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

  D.监事会提议召开时

  7.下列关于股东大会主持的说法中,正确的是()。

  A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长主持

  B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举l名董事主持

  C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的,监事会应当及时召集和主持

  D.监事会不召集和主持的,连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

  8.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

  A.以土地使用权作价入股

  B.缴纳土地出让金,取得土地使用权

  C.缴纳土地租金

  D.授权经营

  9.审计风险由()组成。

  A.检查风险

  B.固有风险

  C.控制风险

  D.道德风险

  10.企业有下列()行为之一的,可以不对相关国有资产进行评估。

  A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准,对企业整体或者部分资产实施无偿划转

  B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

  C.非上市公司国有股东股权比例变动

  D.资产涉讼

 

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