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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题(2)

www.zige365.com 2014-3-3 10:56:57 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  38.依照法律规定,股份有限公司进行破产清算时,资产清偿的先后顺序应是(  )。

  A.普通股东、优先股东、债权人

  B.债权人、普通股东、优先股东

  C.债权人、优先股东、普通股东

  D.优先股东、普通股东、债权人

  C

  当股份公司因解散或破产进行清算时,在对公司剩余资产的分配上,优先股股东排在债权人之后,普通股股东之前。所以C选项正确。

  39.证券专营机构在英国称(  )。

  A.投资银行

  B.商人银行

  C.证券公司

  D.证券商

  B

  考生需要掌握:世界各国对证券公司的称呼不尽相同,美国称为投资银行,英国称为商人银行。

  40.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的规货合约,在选用替代合约进行套期保值操作时,由于不能完全锁定未来现金流,就产生了(  )。

  A.信用风险

  B.流动性风险

  C.法律风险

  D.基差风险

  D

 41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是(  )。

  A.降低非系统风险

  B.透明和信息公开

  C.保护投资者

  D.降低系统风险

  A

  42.下面不属于我国金融债券的是(  )。

  A.央行票据

  B.证券公司债券

  C.财务公司债券

  D.信用公司债券

  D

  43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,不可以向股东会提名(  )。

  A.董事

  B.经理

  C.监事候选人

  D.独立董事

  B

  44.按照《公司法》的规定,股东大会是公司权力机关,它由股东组成,它的职责有( )。

  A.制定公司内部基本管理制度

  B.制定公司的利润分配方案和弥补方案

  C.决定公司内部管理机构的设置

  D.对是否发行公司债券作出决议

  D

  制定内部基本管理制度、利润分配方案和弥补方案、决定公司内部管理机构的设置,由公司的董事会决定。

  45.我国 《 证券法 》 规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱编投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以(  )的罚款。”

  A.3万元以下

  B.3万元改上10万元以下

  C.10万元以上

  D.1万元以上5万元以下

  B

  46.国际债券是指(  )。

  A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券

  B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值,向外国投资者发行的债券

  C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券

  D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向本国投资者发行的债券

  C

  国际债券的对象是外国投资者,以外国货币为面值,在国际证券市场发行,所以C选项正确。

  47.股票最基本的特征是(  )。

  A 。风险性

  B 。流动性

  C 。永久性

  D 。收益性

  D

  48.(  )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台,引起证券市场的波动,从而给投资者带来的风险。

  A.政策风险

  B.经济周期波动风险

  C.利率风险

  D.系统风险

  A

  政府政策变动导致的证券市场波动,属于政策风险。

  49.我国现阶段,资信评级机构在性质上具有(  )。

  A.独立性

  B.非独立性

  C.连带性

  D.相关性

  A

  资信评级机构从事证券评级业务时,要遵循独立、客观、公正的原则,证券评级业务部门与其他业务部门保持独立。

  50.我国《公司法》规定,以募集方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(  )。

  A.35%

  B.45%

  C.55%

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