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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题(4)

www.zige365.com 2014-3-3 11:00:58 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  B.企业

  C.政府

  D.金融机构

  BCD

  12.证券市场监管机构包括(  )。

  A.国务院证券监督管理机构

  B.国务院证券监督管理机构的派出机构

  C.证券登记结算公司

  D.行业协会

  ABD

  13.新 《 公司法 》 明确了关联交易的概念,具体规定包括(  )。

  A 。董事会会议由 1/2 以上无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过

  B 。明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益

  C 。利用关联交易致使公司遭受损害的,应当承担赔偿责任

  D 。上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权

  ABCD

  14.对基金管理人的概念理解不正确的是(  )。

  A.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

  B.由依法设立的基金管理公司担任

  C.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立,但不具有独立法人地位

  CD

  15.金融期货与金融期权的不同之处包括(  )。

  A.标的物不同

  B.投资者权利与义务的对称不同

  C.履约保证不同

  D.现金流转不同

  ABCD

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