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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题(6)

www.zige365.com 2014-3-3 11:06:43 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

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  23.我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券,从而突出了金融机构作为证券市场发行主体的地位,但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券,而是归类于一般的公司股票。(  )

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  24.股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

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  25.在我国,股份有限公司召开股东大会,须在30天以前通告股东会议审议事项。 (  )

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  26.根据证券化产品的金融属性不同,资产证券化的种类包括股楔型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(  )

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  27.净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。 (  )

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  28.当公司宣布减资时,股价都会有不同幅度的下降。 (  )

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  29.有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币,或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。(  )

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  30.设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币10亿元。

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  设立综合类证券公司的最低注册资本是人民币5亿元。

 31.封闭期内,投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 (  )

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  32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售,但不能全部向原股东优先配售。(  )

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  33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。(  )

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  34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望,转增往往会带来股价上涨。(  )

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  35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 (  )

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  场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制,而是采用做市商制。

  36.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 (  )

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  37.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。(  )

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  38.证券投资的风险性越高,意味着遭受损失的可能性越大,其收益率会越低。 (  )

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  39.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 (  )

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  40.一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(  )

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  41.股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书,并行使委托股东所有权力。(  )

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  42.境外上市外资股以外币标明面值,以外币认购。 (  )

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  境外上市外资股以人民币标明面值。

  43.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 (  )

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  44.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ,目前减半征收。(  )

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  45.行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。 (  )

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  法律手段是证券市场监管的主要手段。

  46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行情,因此成交量也不计入该证券的成交总量。 (  )

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  47.证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具,但投资者投资于基金仍有可能面临风险。(  )

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  48.证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 (  )

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  49.经济周期是引起股市周期波动的根本原因,因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 (  )

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