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2014年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题(6)

www.zige365.com 2014-3-3 11:06:43 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

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  一般来说,股市作为经济的晴雨表,会比经济周期超前。

  50.复利计息是指只以本金作为计算利息的基础,产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 (  )

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  复利计息不仅以本金作为计息基础,而且有本金所产生的利息也作为各期计息的本金。

  51.根据上市公司规模、监管要求等差异,证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。( )

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  52.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。(  )

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  53.非系统风险包括政策风险,周期性波动风险,利率风险和购买力风险。(  )

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  54.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (  )

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  契约型基金中,基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议,但对基金日常决策一般不产生影响。

  55.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务,注册资本最低限额为人民币1亿元。(  )

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  证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。

  56.为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。(  )

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  57.中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。(  )

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  58.随着金融危机的不断蔓延,各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识,最主要的是要对金融监管的机构重新界定。(  )

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  59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查,并将检查结果上报中国证券业协会。(  )

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  60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 (  )

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  非上市证券也称非挂牌证券、场外证券,是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易,但可以在场外交易市场交易。

  61.公正原则要求证券市场不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利。 (  )

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  62.大户报告制度是交易所建立限仓制度后,当会员或客户的持仓量达到交易所规定的数量时,交易所必须向会员或客户报告交易者持仓数量,以防止市场风险过度集中。 (  )

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  63.任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。

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  64.依据2003年对国有资产管理体制改革的规定,我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成:第一层面是行政监管机构,即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构,即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构,即国资成分的企业。 (  )

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  65.截止到2008年2月,已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准,进入我国证券市场。(  )

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  66.股票的风险性与收益性是对称的,股票收益的大小与风险大小成反比例。 (  )

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  67.股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。(  )

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  68.我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(  )

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  69.单位犯欺诈发行股票、债券罪,只能对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以刑罚。 (  )

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  70.有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。( )

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保过班:2014年证券从业保过班提供

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