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2014年证券从业资格证:证券市场基础知识考前冲刺试卷(5)

www.zige365.com 2014-4-9 10:45:51 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
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2014年版证券从业资格证考试各科目试题库下载入口

二、多项选择题共40小题,每小题l分,共40分

  1. 政府发行债券所筹集的资金用途包括( )。ABCD

  A:弥补政府预算赤字

  B:兴建政府投资的大型基础性的建设项目

  C:弥补战争费用

  D:为了某种特殊政策

  备注:P87-88

  2. 在期货交易中的( )是降低市场风险,防止人为操纵,提供公开、公平、公正市场环境的有效机制。AB

  A:限仓制度

  B:大户报告制度

  C:保证金制度

  D:标准化期货合约

  备注:P158

  3. 凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有( )ABC

  A:债权记录方式不同

  B:付息方式不同

  C:申请购买手续不同

  D:到期前变现收益预知程度不同

  备注:P91

  4. 证券市场禁入是指在一定期限内直到终身不得( )的制度。ABCD

  A:担任上市公司监事

  B:担任上市公司董事

  C:担任上市公司高级管理人员

  D:从事证券业务

  备注:P342

  5. 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定,( )属于基金投资的禁止行为。BCD

  A:从事国家债券的投资业务

  B:买卖与基金管理人,基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券

  C:买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券

  D:买卖其它基金份额

  备注:P142

  证券投资基金的投资范围

  6. 股息作为股东的投资收益,其具体形式可以有( )。ABCD

  A:股票股息

  B:现金股息

  C:负债股息

  D:建业股息

  备注:P258-259

  7. 开放式基金的特点有( )。ACD

  A:没有发行规模限制

  B:常出现溢价或折价现象

  C:没有存续期限

  D:每个交易日连续公布基金份额资产净值

  备注:P122

  8. 根据规定,我国证券市场上市公司信息披露的原则是( )。ABCD

  A:真实性

  B:准确性

  C:及时性

  D:完整性

  备注:P357

  9. 存托凭证一般可以代表外国( )。CD

  A:票据

  B:权证

  C:公司债券

  D:公司股票

  备注:P181

  10. 证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。BC

  A:人事变动情况

  B:合规情况

  C:财务情况

  D:经营情况

  备注:P299

  监事和监事会的权利和义务

  11. 关于欧洲债券,以下说法正确的有( )。ACD

  A:欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

  B:欧洲债券是在20世纪30年代出现的

  C:欧洲债券是国际债券的一种

  D:欧洲债券市场以众多创新品种而著称

  备注:P111

  12. 赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。BC

  A:公司资产的增值

  B:保护原普通股股东的利益

  C:保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

  D:公司权益的增加

  备注:P66

  13. 证券的场外交易市场具有以下功能( )。ABC

  A:是证券交易所的必要补充

  B:为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

  C:是证券发行的主要场所

  D:是分散的有形市场

  备注:P235

  三大功能

  14. 作为有价证券,债券和股票具有的相同点是( )。BD

  A:筹资成本相同

  B:都是直接融资的手段

  C:都是间接融资的手段

  D:都是经济主体筹措资金的手段

  备注:P84

  股票和债券收益率相互影响

  15. 货币期权也可以称为( )。AC

  A:外汇期权

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