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2014年证券从业资格证:证券市场基础知识考前冲刺试卷(6)

www.zige365.com 2014-4-9 10:47:08 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心
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 16. 不同的标准进行分类,有价证券可分为( )。ABCD

  A:上市证券与非上市证券

  B:政府证券、政府机构证券、公司证券

  C:公募证券和私募证券

  D:股票、债券和其他证券

  备注:P1

  17. 根据现行规定,对证券业从业人员禁止的行为包括( )等ABCD

  A:不得泄露客户的资料

  B:不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

  C:不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

  D:不得买卖法律明文禁止的证券

  备注:P383

  从业人员的一般禁止性行为

  18. 我国《证券法》规定,公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。ABCD

  A:公司有重大违法行为

  B:公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

  C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

  D:未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

  备注:P224

  19. 证券交易所的组织形式主要有( )。BD

  A:联合制

  B:公司制

  C:合伙人制

  D:会员制

  备注:P213

  20. 债券票面金额定得较小,将会( )。ABCD

  A:印刷费用较高

  B:持有者分布较广

  C:发行工作量大

  D:有利于小额投资者购买

  备注:P78债券的票面价值

  21. 以下属于货币证券的是( )。ABCD

  A:银行汇票

  B:支票

  C:银行本票

  D:商业汇票

  备注:P2

  22. 通常情况下,关于债券,以下说法中正确的是( )。BCD

  A:不同发债主体的债券利率不同,这是对利率风险的补偿

  B:在通货膨胀严重的情况下,债券票面利率会提高或发行浮动利率债券

  C:同一发行主体的债券,长期债券利率比短期债券高

  D:利率风险是债券的主要风险

  备注:P270

  23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易,()。BC

  A:预计价格下跌的投机者会建立期货多头

  B:预计价格下跌的投机者会建立期货空头

  C:预计价格上涨的投机者会建立期货多头

  D:预计价格上涨的投机者会建立期货空头

  备注:P165

  24. 从内容上看,中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。ABC

  A:在国际资本市场募集资金

  B:开放国内资本市场

  C:有条件地开放境内企业投资境外资本市场

  D:在国际资金市场借贷

  备注:P37—41

  25. 证券服务机构主要包括( )等。BCD

  A:证券业协会

  B:证券投资咨询公司

  C:律师事务所

  D:证券信用评级机构

  备注:P310

  26. 证券市场的产生和发展,主要归因于( )ABCD

  A:股份制的发展

  B:信用制度的发展

  C:社会分工的日益复杂,商品经济日益发展

  D:社会化大生产产生了对巨额资金的需求

  备注:P18

  27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。BCD

  A:外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

  B:外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

  C:在日本发行的外国债券称为武士债券

  D:在美国发行的外国债券称为扬基债券

  备注:P110

  28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。ABCD

  A:强化会计监督

  B:提高会计信息质量

  C:加强会计基础工作

  D:建立健全会计核算办法

  备注:P303

  29. 根据投资目标划分,证券投资基金可以分为( )。ACD

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