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2015年证券从业资格考试《证券交易》精选练习题3

www.zige365.com 2015-1-24 16:35:41 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  A. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本。

  B. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本。

  C. 具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本

  D. 具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本

  正确答案:C

  18、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )%。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  正确答案:D

  19、根据中国证监会的有关规定,为控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于 。

  A. 30%

  B. 40%

  C. 50%

  D. 60%

  正确答案:C

  20、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易,买入14天回购品种,到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.

  A.5%

  B.6%

  C.7%

  D.8%

  正确答案:B

21、 我国证券市场的建立始于( )年。

  A.1990

  B.1990

  C.1986

  D.1984

  正确答案:C

  22、关于清算与交割、交收的联系,说法正确的是()。

  A.从时间发生及运作的次序来看,先交割、交收,后清算

  B.从内容上看,清算与交割、交收都分为证券与价款两项

  C.从处理方式来看,投资者由证券交易所代为清算、交割、交收

  D.证券公司之间可以互相交割

  正确答案:B

  23、不属于风险监察内容的是

  A.事先预警

  B.实时监控

  C.事后监查

  D.信息反馈

  正确答案:D

  24、《刑法》第( )条规定,编造、传播影响证券交易的虚假信息,或伪造、变造、销毁交易记录,扰乱证券交易市场,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。

  A.183

  B.182

  C.181

  D.180

  正确答案:C

  25、上海证券交易所于1993年、深圳证券交易所于1994年分别开办了以________为主要品种的回购交易。

  A. 股票

  B. 基金

  C. 国债

  D. 利率

  正确答案:C

  26、 在基金募集期内的每个交易日的交易时间,上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售。上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式,但无( )环节。

  A. 申购

  B. 配号及中签

  C. 结算

  D. 登记

  正确答案:B

  27、买卖债券时,以不含有自然增长的票面利息的价格报价,但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。

  A. 全价交易

  B. 净价交易

  C. 差价交易

  D. 市价交易

  正确答案:B

  28、当上市公司或其关联公司持有证券公司()以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

  正确答案:B

  29、在( )情况下,成交价格与债券的应计利息是分解的。

  A.全价交易

  B.市价交易

  C.净价交易

  D.买卖价交易

  正确答案:C

  30、 ( )的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移,并相应更改股东名册或债权人名册。

  A. 发行登记

  B. 送股登记

  C. 变更登记

  D. 退出登记

  正确答案:C

  31、1998年底,我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定,证券公司应从每年的()中提取交易风险准备金。

  A.总利润

  B.累计利润

  C.税后利润

  D.税前利润

  正确答案:C

  32、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

  A.内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

  B.证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

  C.证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

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