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2015年证券从业资格考试《证券交易》精选练习题3

www.zige365.com 2015-1-24 16:35:41 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  D.以明示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

  正确答案:D

  33、证券经纪商对委托人的首要义务是________。

  A. 为客户的一切交易保密

  B. 坚持了解客户原则

  C. 认真与客户签订证券买卖代理协议

  D. 严格按委托人的要求办理委托事务

  正确答案:D

  34、1998年底,我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定,证券公司应从每年的__________中提取交易风险准备金。

  A. 总利润

  B. 累计利润

  C. 税后利润

  D. 税前利润

  正确答案:C

  35、已取得资格证书的证券公司如需要保持其证券自营业务资格,应在资格证书失效前______内,向中国证监会提出申请并报送经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末的资产负债表等报表。

  A. 两个月

  B. 三个月

  C. 六个月

  D. 一年

  正确答案:B

  36、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是()。

  A.3天回购

  B.7天回购

  C.14天回购

  D.21天回购

  正确答案:D

  37、 ( )是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易。

  A. 全价交易

  B. 净价交易

  C. 差价交易

  D. 市场价交易

  正确答案:A

  38、下列事项中证券营业部不能做的是________。

  A. 代理还本付息、分红派息

  B. 证券代保管、鉴证

  C. 代理登记开户

  D. 代理资金账户存取

  正确答案:D

  39、关于证券交易所的会员,说法正确的是________。

  A. 只能是证券公司

  B. 包括有资金实力的个人

  C. 包括其它金融机构

  D. 无严格限制

  正确答案:A

  40、清算与交收最根本的区别在于( )。

  A.是否发生交易行为

  B.是否发生财产实际转移

  C.是否形成盈亏

  D.是否导致证券持有者改变

  正确答案:B

41、从()年起,我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

  A.1995

  B.1997

  C.1998

  D.1999

  正确答案:C

  42、申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作;逾期未完成的,原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的,应当书面报经中国证监会批准,但是延长期不得超过 。

  A. 3个月 1个月

  B. 6个月 3个月

  C. 3个月 3个月

  D. 6个月 6个月

  正确答案:B

  43、在上海证券交易所,证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后,应于___________将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。

  A. 当日闭市前

  B. 当日闭市后

  C. 次日开市前

  D. 次日开市后

  正确答案:A

  44、 按照现行股票上网发行资金申购程序,申购日后的( ),主承销商公布中签结果,证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻,并按规定进行新股认购款划付。

  A. T+1日

  B. T+2日

  C. T+3日

  D. T+4日

  正确答案:C

  45、在国债实物券交易中,禁止欠库行为。因此,证券交易所及其登记结算机构规定,对国债现货交易和回购业务实行“ ”的制度。

  A. 先入库,后买进

  B. 先买进,后入库

  C. 先卖出,后入库

  D. 先入库,后卖出

  正确答案:D

  46、上海证券交易所规定,按对国债现货交易和回购业务实行( )的原则。

  A.卖出与入库同步进行

  B.先卖出,先入库

  C.先入库,先卖出

  D.不用入库

  正确答案:D

  47、下列适用于发行日交割、交收方式的是()。

  A.上市公司发起设立

  B.上市公司进行定向募集资金

  C.上市公司增资发行新股

  D.上市公司进行网上定价发行

  正确答案:C

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