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2014年银行业专业人员职业资格考试法律法规与综合能力考试大纲

www.zige365.com 2014-4-14 12:05:39 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

导语及核心内容:2014年银行业专业人员职业资格考试法律法规与综合能力考试大纲,法律法规与综合能力科目考试是测查应考人员运用银行业的基础知识、银行业相关的法律法规和银行业从业人员的基本准则和职业操守分析判断问题、处理基本业务和解决内部治理等问题的能力。内容如下:
    考试内容
    一、中国银行体系概况
   (一)中央银行、监管机构与自律组织的职能、职责等基本内容;
   (二)银行业金融机构的分类、业务范围及历史沿革。
    二、银行经营环境
   (一)宏观经济运行、经济结构和经济全球化对银行经营的影响;
   (二)金融市场、金融工具和货币政策对银行业务和管理的影响。
    三、银行主要业务
   (一)负债业务的种类、特点、业务规则及管理要求;
   (二)资产业务的种类、特点、业务规则及管理要求;
   (三)中间业务的种类、特点、业务规则及管理要求。
    四、银行管理
   (一)公司治理的主体、利益相关者及信息披露要求;
   (二)银行资本管理的国际监管要求及我国资本监管制度;
   (三)银行提高资本充足率的方法;
   (四)银行风险的种类、风险管理的发展历程及主要流程;
   (五)银行内部控制的目标、原则和构成要素;
   (六)银行合规管理的目标及合规管理体系的基本框架;
   (七)银行金融创新的基本原则及相关客户利益保护要求。
    五、银行业监管及反洗钱法律规定
   (一)相关法律:中国人民银行法、银行业监督管理法、反洗钱法的有关内容;
   (二)违反有关法律规定的法律责任。
    六、银行主要业务法律规定
   (一)存款业务的基本原则和法律规定;
   (二)授信业务的授信原则及法律规定;
   (三)银行业务禁止性规定的有关内容;
   (四)银行业务限制性规定的有关内容。
    七、民商事法律基本规定
   (一)民事权利主体的种类;
   (二)民事法律行为的条件和特征;
   (三)代理的种类及特征;
   (四)有关法律制度:担保法、公司法、票据法以及合同法的有关内容。
    八、金融犯罪及刑事责任
   (一)金融犯罪的种类及构成;
   (二)破坏金融管理秩序罪的特征及相关刑事责任;
   (三)金融诈骗罪的特征及相关刑事责任;
   (四)银行业相关职务犯罪的特征及相关刑事责任。
    九、银行业从业基本准则及职业操守的内容及相关规定
   (一)《银行业从业人员职业操守》;
   (二)银行业从业基本准则;
   (三)惩戒措施。

    如本考试教材内容与最新颁布的法律法规及监管要求有抵触,以最新颁布的法律法规为准。
    本考试大纲和考试教材是2014年及以后一个时期考试命题的依据,也是应考人员备考的重要资料,考试范围限定于大纲范围内,但不局限于教材内容。

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