考试大纲规定的考试要求：
一、商业银行开展个人理财业务的合规性管理
（一）商业银行开展个人理财业务的基本条件
（二）商业银行开展个人理财业务的政策限制
（三）商业银行开展个人理财业务的违法责任
二、个人理财业务的风险管理
（一）个人理财业务面临的主要风险
（二）个人理财业务风险管理的基本要求
（三）个人理财顾问服务的风险管理
（四）综合理财业务的风险管理
（五）个人理财业务产品（计划）风险管理
三、个人理财业务从业人员的合规性管理
（一）从业人员的基本构成
（二）从业人员的基本条件
（三）从业人员职业操守要求
（四）从业人员的限制性条款
（五）从业人员的违法责任
四、客户的合规性管理
（一）客户的准入管理
（二）客户的基本条件
（三）客户的限制性条件
（四）客户的违法责任 |
