公司申请其发行的公司债券上市交易，由(　　)依照法定条件和法定程序核准。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.国家发改委

　　C.中国人民银行

　　D.证券交易所

　　正确答案：D，

　　第2题

　　股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与(　　)协商确定。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.承销的证券公司

　　D.保荐人

　　正确答案：C，

　　第3题

　　凡拟在中国境内首次公开发行股票的股份有限公司，应依法聘请保荐机构对其进行辅导，辅导期至少(　　)。

　　A.6个月

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　正确答案：B，

　　第4题

　　国务院证券监督管理机构，对已做出的核准股票发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，股票已经发行但尚未上市的保荐人应当与发行人承担(　　)。

　　A.连带责任

　　B.无限连带责任

　　C.赔偿责任

　　D.连带赔偿责任

　　正确答案：A，

　　第5题

　　现行《证券法》明确规定了股票上市交易的条件，根据《证券法》的规定，证券交易所(　　)。

　　A.必须按照《证券法》规定的股票上市交易的条件执行

　　B.可以规定高于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

　　C.可以规定低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

　　D.可以规定高于或低于《证券法》规定的上市交易条件，并报国务院证券监督管理机构批准

　　正确答案：B，

　　第6题

　　经营证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐业务的证券公司，其注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5OOO万B.1亿

　　C.2亿D.5亿

　　正确答案：B，

　　第7题

　　设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币(　　)元。

　　A.5000万B.1亿

　　C.2亿D.5亿

　　正确答案：C，

　　第8题

　　证券登记结算机构应当妥善保管登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于(　　)年。

　　A.5B.10

　　C.15D.20

　　正确答案：D，

　　第9题

　　根据股东公司所享有的权利不同，股票可分为(　　)。

　　A.普通股和优先股B.记名股和不记名股

　　C.面额股和无面额股D.记簿式股和实物券式股

　　正确答案：A，

　　第10题

　　国务院证券监督管理机构设发行审核委员会，依法审核股票发行申请，应当自受理股票发行申请文件之日起(　　)个月内，依法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。

　　A.3B.6

　　C.12D.24

　　正确答案：A，
第11题

　　证券公司承销股票，其代销、包销期最长不得超过(　　)日。

　　A.30B.60

　　C.90D.120

　　正确答案：C，

　　第12题

　　根据《证券法》的规定，股份有限公司发行公司债券的条件之一是，净资产不低于人民币(　　)万元。

　　A.2000B.3000

　　C.5000D.6000

　　正确答案：B，

　　第13题

　　股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起(　　)个月内，向国家证券监督管理机构和证券交易所提交中期报告。

　　A.1B.2

　　C.3D.4

　　正确答案：B，

　　第14题

　　股票或债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起(　　)个月内，向有关机构或部门提交年度报告。

　　A.1B.2

　　C.3D.4

　　正确答案：D，

　　第15题

　　为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后(　　)个月内，不得买卖该股票。