A.3B.6

　　C.12D.9

　　正确答案：B，

　　第16题

　　为上市公司出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后(　　)日内，不得买卖该股票。

　　A.5B.10

　　C.20D.30

　　正确答案：A，

　　第17题

　　通过证券交易所的交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达5%时，应当在该事实发生之日起(　　)日内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告。

　　A.3B.5

　　C.10D.15

　　正确答案：A，

　　第18题

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.15%B.20%

　　C.30%D.40%

　　正确答案：C，

　　第19题

　　收购要约的期限不得少于(　　)日，并不得超过60日。

　　A.10B.15

　　C.20D.30

　　正确答案：D，

　　第20题

　　在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　　)个月内不得转让。

　　A.6B.9

　　C.12D.24

　　正确答案：C，
第21题

　　设立证券公司，净资产不低于人民币(　　)元。

　　A.2000万B.5000万

　　C.1亿D.2亿

　　正确答案：D，

　　第22题

　　我国《证券法》的适用范围是中国境内(　　)。

　　A.股票的发行和交易B.公司债券的发行和交易

　　C.政府债券的发行和交易D.证券投资基金份额的发行和交易

　　E.证券衍生品种的发行和交易

　　正确答案：A，B，

　　第23题

　　证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有(　　)。

　　A.向特定对象发行证券

　　B.向不特定对象发行证券

　　C.向特定对象发行证券累计超过100人

　　D.向特定对象发行证券累计超过200人

　　E.向特定对象发行证券累计超过1000人

　　正确答案：B，D，E，

　　第24题

　　根据《证券法》规定，发行人在(　　)情况下，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　A.申请公开发行股票

　　B.申请公开发行债券

　　C.申请公开发行证券投资基金份额

　　D.申请公开发行可转换为股票的公司债券

　　E.申请公开发行证券衍生品

　　正确答案：A，D，

　　第25题

　　证券交易服务机构，包括(　　)。

　　A.证券登记结算机构B.财务顾问机构

　　C.资信评级机构D.资产评估机构

　　E.证券业协会

　　正确答案：B，C，D，

　　第26题

　　下列属于资本证券的是(　　)。

　　A.支票B.货单

　　C.股票D.栈单

　　E.债券

　　正确答案：C，E，

　　第27题

　　证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有(　　)等原则。

　　A.公开、公平、公正

　　B.自愿有偿、诚实信用

　　C.合法

　　D.分业经营、合业管理

　　E.保护投资者合法权益

　　正确答案：A，B，C，E，

　　第28题

　　股票的特征有(　　)。

　　A.是一种债权凭证B.是一种权益凭证

　　C.领取股息或红利的凭证D.是债务人还本付息的凭证

　　E.定期取得收益，风险小

　　正确答案：B，C，

　　第29题

　　债券具有(　　)的特征。

　　A.债权凭证

　　B.是债务人还本付息的凭证

　　C.领取股息的凭证

　　D.收益不随公司经营状况变化，风险小

　　E.是一种所有权凭证

　　正确答案：A，B，D，

　　第30题

　　公司债券可分为(　　)。

　　A.记名债券B.中期债券

　　C.长期债券D.有担保公司债券

　　E.无担保公司债券

　　正确答案：A，D，E，
第31题

　　发行企业债券所筹集的资金不得用于(　　)。

　　A.买原材料

　　B.扩建厂房