（6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;

（7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。

【示例】

1.有关证券公司的下列说法中，符合我国《证券法》规定的有（ ）。（2005年试题）

A.证券公司注册资本的最低限额为人民币3000万元

B.证券公司只能采取股份有限公司的形式

C.证券公司变更业务范围必须经登记机关批准

D.只有综合类证券公司可以从事证券自营业务

E.经股东会批准，证券公司的董事、经理可以在其他证券公司中兼任职务

【答案】D

2.根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（ ）。

A.人民币5000万元 B.人民币1亿元

C.人民币5亿元 D.人民币10亿元

【答案】C

二、证券发行

（一）证券发行的条件

证券法把证券发行分为两类，即公开发行与非公开发行。

所谓公开发行，是指有下列情形之一的证券发行：向不特定对象发行证券的;向特定对象发行证券累计超过200人的;法律、行政法规规定的其他发行行为。依法不属于公开发行的证券发行行为，则属于非公开发行证券。

1.股票发行的条件

具备健全且运行良好的组织机构;具有持续盈利能力，财务状况良好;最近3年财务会计文件无虚假记载;无其他重大违法行为;国务院证券监督管理机构报经国务院批准后公布的其他条件。

2.公司债券发行的条件

股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元;累计债券余额不超过公司净资产的40%;最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息，筹集的资金投向符合国家产业政策;债券的利率不超过国务院限定的利率水平;国务院规定的其他条件。

公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产支出。

【示例】

1.根据《证券法》的规定，有下列情形之一的，为公开发行（ ）。

A.向特定对象发行证券

B.向不特定对象发行证券

C.向累计超过二百人的特定对象发行证券

D.向累计超过五百人的特定对象发行证券

【答案】BC【解析】证券法第10条第2款规定：有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券;（2）向累计超过200人的特定对象发行证券;（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

2.公开发行公司债券时，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）。

A.2000万元 B.3000万元

C.5000万元 D.6000万元

【答案】B【解析】股份公司公开发行公司债券时的净资产不低于人民币3000万元，有限公司的净资产不低于人民币6000万元。

3.股份有限公司公开发行公司债券时，应当符合的法定条件包括：（2008年考题）

A.公司注册资本不低于人民币2000万元

B.累计债券余额不超过公司注册资本的50%

C.公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

D.公司发行债券筹集的资金投向符合国家产业政策

E.债券的利率不超过国务院限定的利率水平

【答案】CDE