【基本要求】

　　合规管理的相关概念

　　合规管理的目标

　　合规管理体系的基本要素

　　合规管理部门职责

　　【重点把握】

　　合规管理的相关概念

　　合规管理的目标

　　合规管理体系的基本要素

　　合规管理部门职责

　　针对本知识点提问？

　　第六节金融创新

　　【基本要求】

　　金融创新概述

　　金融创新的基本原则

　　金融创新与客户利益保护

　　【重点把握】

　　金融创新概述

　　金融创新的基本原则

　　金融创新与客户利益保护

　　针对本知识点提问？

　　第五章银行业监管及反洗钱法律规定

　　第一节《中国人民银行法》相关规定

　　【基本要求】

　　中国人民银行的直接检查监督权

　　中国人民银行的建议检查监督权

　　中国人民银行在特定情况下的检查监督权

　　【重点把握】

　　《中国人民银行法》相关规定

　　中国人民银行的直接检查监督权

　　中国人民银行的建议检查监督权

　　中国人民银行在特定情况下的检查监督权

　　针对本知识点提问？

　　第二节《银行业监督管理法》相关规定

　　【基本要求】

　　《银行业监督管理法》的适用范围

　　《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

　　【重点把握】

　　《银行业监督管理法》相关规定

　　《银行业监督管理法》的适用范围

　　《银行业监督管理法》有关监督管理措施的规定

　　针对本知识点提问？

　　第三节违反有关法律规定的法律责任

　　【基本要求】

　　刑事责任

　　行政处罚

　　行政处分

　　相关的处罚措施

　　【重点把握】

　　违反有关法律规定的法律责任

　　刑事责任

　　行政处罚

　　行政处分

　　相关的处罚措施

　　针对本知识点提问？

　　第四节反洗钱法律制度

　　【基本要求】

　　洗钱概述

　　《中华人民共和国反洗钱法》

　　《金融机构反洗钱规定》

　　《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

　　违反反洗钱规定的法律责任

　　【重点把握】

　　洗钱概述

　　《中华人民共和国反洗钱法》

　　《金融机构反洗钱规定》

　　《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》

　　违反反洗钱规定的法律责任

　　针对本知识点提问？

　　第六章银行主要业务法律规定

　　第一节存款业务法律规定

　　【基本要求】

　　存款及其办理原则

　　存款业务的基本法律要求

　　对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

　　存款利率的法律管制

　　存单纠纷案件的认定与处理

　　存款合同

　　【重点把握】

　　存款及其办理原则

　　存款业务的基本法律要求

　　对单位存款查询、冻结、扣划的条件和程序

　　存款利率的法律管制

　　存单纠纷案件的认定与处理

　　存款合同

　　针对本知识点提问？

　　第二节授信业务法律规定

　　【基本要求】

　　授信原则

　　授信审核

　　贷款业务的基本法律要求

　　贷款合同

　　【重点把握】

　　授信业务法律规定

　　授信原则

　　授信审核

　　贷款业务的基本法律要求

　　贷款合同

　　针对本知识点提问？

　　第三节银行业务禁止性规定

　　【基本要求】

　　商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

　　对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

　　同业拆借业务的禁止

　　【重点把握】

　　商业银行向关系人发放信用贷款的禁止

　　对商业银行存贷业务中不正当手段的禁止

　　同业拆借业务的禁止

　　对同一借款人贷款的限制

　　对关系人发放担保贷款的限制

　　对相关金融业务和直接投资的限制

　　对结算业务的限制

　　针对本知识点提问？

　　第七章民商事法律基本规定

　　第一节民事权利主体

　　【基本要求】

　　民事权利主体的概念